前言

在相关政策的支持下，在新技术的推动及市场的拉动作用下，出版企业开展了广泛的转型升级实践。但是，大部分实践是分阶段开展和分散开展的，一些转型升级实践因缺乏应用而失去了应有的效果。同时，人们对出版业转型升级的内涵存在差异化的认知，对出版业转型升级的内涵和实现机制缺乏一致的观点。在从实践中发现研究问题的基础上，进一步从企业转型升级研究的角度来看，包括出版企业在内的传统文化企业的转型升级行为不同于制造业，没有明显的从价值链低端到高端演进的发展历程。全球价值链视角的研究范式不适用于出版业转型升级的研究。为了解决出版业转型升级的实现机制问题，基于价值创造及获取逻辑，本书从商业模式创新的视角，探索商业模式创新与出版业转型升级之间的关系。本书通过文献研究和案例研究提出理论假设，通过问卷调查获得大样本数据，使用相关分析及多元线性回归分析方法对假设进行了实证检验，得到以下发现和结论。

第一，出版业转型升级表现为过程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。其中，在产品升级方面表现尤为突出，这一点在大样本数据分析中有所体现。产品升级主要以新产品开发、新产品上市、品牌塑造等形式表现出来。各种文化及阅读相关的体验式服务、数字化内容服务、融合型图书产品、图书相关衍生产品等都是出版企业新产品的呈现形式。在过程升级方面，出版企业充分利用网络技术、数字技术和智能技术，通过内部资源管理实现流程再造，与业内外利益相关者充分合作，从而提高服务范围、服务质量和服务效率，降低运营成本，提高品牌影响力。在功能升级方面，出版企业通过提供新产品及服务进入高附加值业务领域，通过提高员工能力来提高企业的服务效率，通过组织结构调整和业务部门划分提高企业运营能力。在跨产业升级方面，出版企业与教育培训机构、传统媒体和新媒体企业、互联网企业、旅游业、影视业、游戏业、会展机构、房地产业、餐饮业等开展广泛的合作，进入新的价值链实现价值创造和获取。

第二，企业规模及所有制形式对出版企业转型升级有影响。本书通过实证分析发现，企业规模越大，出版企业转型升级表现越突出。一方面，大规模出版企业具有资源优势，能够更好地实现资源互补和资源整合，还能通过内部协调实现资源共享，提高新产品或新服务开发的可能性；另一方面，大规模出版企业在面对外部合作企业（如技术供应商、跨产业合作方等）时，具有更高的议价能力。在所有制形式的影响方面，国有企业转型升级的数据相对偏低；私营企业的转型升级数据稍高；合资企业转型升级的数据最高。相对于私营企业或合资企业，部分国有企业在转型升级方面的需求不够强烈。相对于老牌国有出版企业，私营企业与合资企业都是年轻的企业，危机意识更强，通过转型升级方式进行变革的主动性更强。

第三，通过案例分析及实证研究发现，商业模式创新对出版企业转型升级有着积极的推动作用。首先，价值主张创新能够促进出版企业转型升级。传统出版企业从出版物生产商向内容及信息服务提供商、阅读及文化体验提供商转型，价值主张从生产或销售优质的出版物向提供优质内容及信息服务、提供阅读服务与文化体验等方面转变。其次，关键业务创新能够促进出版企业转型升级。创新的关键业务包括以实体出版物为核心的出版物出版、数字出版、其他相关产品及服务、图书销售服务、阅读相关服务、文化相关服务以及产业链延伸业务等多个方面。再次，价值网络创新能够促进出版企业转型升级。创新后的出版企业价值网络有所扩展，或者原有的价值网络连接方式有所改变。新的价值网络成员既包括产业链中的利益相关者，又有产业外的新合作企业。通过价值主张创新、关键业务创新和价值网络创新，出版企业实现了过程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级，进而实现出版企业的转型升级。

本书的理论价值和创新之处体现在以下三个方面：第一，从出版业转型升级的微观层面入手进行分析，研究成果丰富了企业转型升级的概念内涵。在企业转型升级是企业向从事高附加值活动转移、向具有高赢利能力产业转移的基础上，增加了形成产业（行业）新内涵的形式；第二，以32家省市新华书店及6家代表性出版社的高层管理者访谈资料为案例分析依据，以125份问卷数据为实证分析依据，对出版业转型升级的实现机制进行研究，给尚不充分的非制造业企业转型升级研究提供了较翔实的依据；第三，验证了商业模式创新与出版业转型升级的关系，价值主张创新、关键业务创新和价值网络创新能够促进出版企业的过程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。研究结论有益于服务业转型升级与制造业服务化等研究。

本书主要分为六章内容。第一章是绪论，主要对选题背景、研究问题、理论及实践意义、研究内容、研究方法、研究过程和论文结构进行介绍。第二章是文献回顾，分别对商业模式创新、在位企业（Incumbents）的商业模式创新、企业转型升级、出版业转型升级等相关研究进行回顾。第三章是出版业转型升级现状，分别从中国出版业经营概况、出版业国际比较分析和中国出版业转型升级的实践情况进行分析说明。第四章是探索性案例研究与模型构建，从商业模式创新的视角对出版业转型升级的实现机制进行探索。首先进行案例研究设计，其次，分别对新华书店案例和出版社案例进行研究分析，最后，构建研究模型。第五章是实证研究设计与结果分析，分别从理论假设推导、研究设计与数据收集、数据统计与信度效度检验、假设检验、结果分析与讨论这四个方面进行分析论述。第六章是研究结论与未来展望，对研究进行整体总结。

本书是在我的博士论文的基础上完成的。本书能够付梓出版，首先感谢我的博士导师——南开大学张玉利教授，张老师常说要坚持“问题导向”，要“关注情境”，还启发我结合已有的出版业相关研究积累去思考，对我不断关心与鼓励，使我顺利完成了博士论文，也使本书顺利出版有了坚实的基础。还要感谢北京印刷学院的刘益教授和王亮教授，两位老师在我发放调查问卷时给予了大力支持与帮助，如果没有两位老师的协助，我也很难有信心在本研究中完成大样本问卷调查工作。最后，感谢所有在我完成本书研究过程中给予关心和帮助的老师、同事和朋友们！

本书的出版得到了北京市教委科研计划项目（SM201910015004）和北京文化产业与出版传媒研究基地的经费资助。希望本书的出版能够对我国出版业的商业模式创新与转型升级有所裨益，对相关研究有所贡献；同时，更希望能以此抛砖引玉，促进出版业高质量发展研究领域呈现出更多更好的研究成果。当然，囿于著者水平，书中难免出现疏漏之处，请大家不吝批评指正。

北京印刷学院

2020年5月