第五章
新发展理念与“中等收入陷阱”的跨越
第一节
发展命题的提出及实践中的困难
习近平总书记指出:“发展是人类社会永恒的主题。”[1]人类历史进程是以实现发展为基本内涵的,但将发展作为系统性的经济学命题提出,主要是20世纪之后,特别是冷战之后的事情。20世纪40年代之前很少使用“经济发展”范畴[2],第二次世界大战后许多新独立的经济落后的发展中国家,面临加快发展摆脱贫困的迫切要求,相应地关于经济发展的研究成为普遍关注的问题。但这些研究是在西方主流经济学理论和政策主导下展开的,因为在当时的历史背景和西方中心主义的殖民观念下,普遍认为经济发展的基本思路不可能由落后国家提出来,需要也只能由发达国家的理论推动,因此“给土人提建议”成为经济发展研究的主流。[3]
克服贫困成为第二次世界大战后发展中国家面临的主题,但如何摆脱贫困成为西方主流经济学研究的专利,并形成了当代西方主流的发展经济学理论和制度及政策体系。其政策倾向和历史价值观,概括而言有以下两方面:一是在制度上建立资源配置机制的现代市场化。贫困的重要原因在于市场失效,即不存在完善的竞争性市场机制,而只有充分竞争的市场机制才可能解决落后发展中国家的贫困问题,通过自由的价格机制才可能把资源配置推近帕累托状态,实现公平与效率。[4]与这种资源配置市场化机制相适应,生产资料所有制和企业产权制度必须实行纯粹的私有化,特别需要反对国有化,因为落后的发展中国家本身经济生活政治化和政府低能低效的失灵情况严重,会导致对市场化的根本否定,并对公平竞争形成破坏。二是在发展上推动现代工业化进程,以工业化改造传统经济结构。不发展和贫困的根源在于传统落后的农耕经济结构[5],摆脱贫困的实质是实现所谓“二元经济结构”的转换。[6]与这种发展目标工业化的要求相适应,如何实现二元结构转换,应以西方发达国家经济史为依据,按照发达国家经济结构改造落后发展中国家的经济结构,推动产业结构工业化升级,目标是以发达国家的今天作为发展中国家的明天;战略是加快资本积累,尽快补齐工业化不足,以发展结构短板为重点,而不是突出传统优势,缩短与发达国家的现代工业化差距;方式是实施进口替代,以弥补现在资本密集、技术密集产业的不足。[7]
问题在于,按照西方主流经济学开出的发展“药方”并不灵验,按照这种体制模式和发展模式,首先表现出的矛盾是所谓资本和外汇的“双缺口”状况,更进一步则是绝大多数发展中国家不仅未能有效摆脱贫困,反而长期滞留于“贫困陷阱”,即贫困的恶性循环,贫困不断再造贫困,贫困本身成为更加贫困的原因。从供给方面看,贫困即收入水平低,收入水平低则居民储蓄力弱,储蓄水平低则再转化为资本积累的能力弱,资本积累能力弱则经济增长慢,经济增长慢则新增就业机会少,就业机会少则居民收入水平低,收入水平低则更加贫困。从需求方面看,贫困则收入水平低,收入水平低则购买力弱,市场购买力弱则对投资吸引力低,投资增长慢则经济增长速度低,增长速度低则新增就业机会少,就业机会少则居民收入水平低,收入水平低则更贫困。可见,无论是从供给端还是从需求端考察,落后国家之所以贫困的原因就在于其“贫困”。[8]
从实际发展历史看,落后国家依照这种模式,未能缩小与发达国家间的差距,反而不断扩大其差距。就经济绝对水平看,从第二次世界大战后发达国家与落后国家实际水平差距存在的现实出发,即使假定落后国家的年均增速高于发达国家平均增速一倍以上,由于现实基础差距过大,实际绝对总规模之间的差距在一百多年里仍将不断扩大,人均GDP水平的绝对差距在相当长的时期里同样持续扩大。[9]就经济相对水平看,落后国家的经济规模和人均GDP水平相当于发达国家的比重在不断下降[10],虽然直到20世纪70年代之前,世界上绝大多数落后的发展中国家均采取了西方主流发展经济学所设计的模式,但是除了在初期取得了短期的投资拉动的高速增长外,在长期经济严重停滞,并且周期性波动幅度剧烈,经济既不均衡也无实质性发展。
[1] 习近平:“致‘纪念《发展权利宣言》通过三十周年国际研讨会’的贺信”,载《习近平关于社会主义经济建设论述摘编》,中央文献出版社,2017年,第14页。
[2] 参见〔英〕杰拉尔德·M.迈耶主编,谭崇台等译:《发展经济学的先驱理论》,云南人民出版社,1995年,第1页。
[3] 参见〔印〕贾·N.巴格瓦蒂,“对劳尔·普雷维什发展思路的评论”,载《发展经济学的先驱理论》,云南人民出版社1995年,第200页。
[4] 〔美〕查·P.金德尔伯格、布鲁斯·赫里克著,《经济发展》(中译本),上海译文出版社,1988年,第211—212页。
[5] 约瑟夫·熊彼特(Joseph Schumpeter)在其《经济发展理论》(The Theory of Economic Progress)(1961年)特别强调了“发展”的结构变化意义。把工业化视为发展的主要任务的观点,早期是由威廉·吕彼克(Wihelm Ropke)1938年写的“农业国家的工业化:一个科学的问题”所阐释(据张培刚教授考证,参见张培刚:“发展经济学往何处去——建立新型发展经济学刍议”,《经济研究》,1989年第6期,第15页J.伯克(J. Boeke))。
[6] “二元经济结构概念”,最早由J.伯克(J. Boeke)在1910年提出后,成为主流发展经济学的重要概念和分析方法,如刘易斯等的主流经济学说。参见梁小民:“评刘易斯的二元经济发展理论”,《经济科学》,1982年第2期,第63—67页;刘吉瑞:“向贫穷挑战——发展经济学和发展战略比较研究”,《经济社会体制比较》,1986年第5期,第52—55页。
[7] 林毅夫教授在其《新结构主义经济学》(2012)中对此做过系统概括。
[8] 参见〔美〕R.讷克斯著,谨斋译:《不发达国家的资本形成问题》,商务印书馆,1966年,第6页。
[9] 参见刘伟、杨云龙:《比较经济学》,中国财政金融出版社,1990年,第44—47页。
[10] 参见林毅夫:《新结构主义经济学》,北京大学出版社,2012年。