四 重要概念界定

1．“国家性”（Statehood）和“国家构建”

“国家性”是本书立论的核心。国家性泛指一个国家得以存在的一些基本要素，主要包括稳定的政治制度，拥有固定的领土、人口、军队，确保经济和社会正常运行的制度和传统，维持必要国际交往的国家功能等。这些必要的条件是确保一个国家统治制度能够正常运作的前提。但很多时候，国家性的确切含义有些模糊，难以做出界定。笔者在本书第一章对此问题进行了探讨，并对国家性概念做出界定。

为了让西巴尔干的弱功能性国家和功能性国家变成完全功能性国家，包括欧盟在内的国际行为体采取了一系列的措施，积极进行“国家构建”，主要办法是从制度设计上改变这些国家宪法的特性，推动这些国家按照欧盟标准进行改革，最终为入盟奠定基础。关于“国家构建”问题，笔者在第二章做了专题论述。

2．条件限制（Conditionality）

条件限制是欧盟对西巴尔干政策的一个重要机制，条件限制执行的效果如何直接决定了欧盟对西巴尔干政策的成败。

条件限制一般而言是指欧盟对申请入盟的西巴尔干国家设定入盟标准（包括“哥本哈根标准”和欧盟的既有法律成果等），通过入盟吸引和援助，鼓励西巴尔干国家按照欧盟设定的具体条件进行改革。对于积极实行改革的国家给予持续的资助和奖励，对于不认真甚至没有进行改革的国家给予惩罚甚至终止资助乃至取消入盟申请。正因为上述特点，条件限制机制有时候又被形象地称为“胡萝卜加大棒”政策。关于这一问题，笔者在本书第三章做了专题论述。

3．政策工具

简单地说，政策工具就是达成政策目标的手段。政策工具既可以界定为一种“客体”（object），也可以界定为一种活动（activity）。例如，在法律文献中，人们往往将法律和行政命令称为工具；另一方面，有学者将政策工具定义为“一系列显示出相似特征的活动或行为”。

在针对西巴尔干入盟问题上，欧盟出台了很多政策工具，有经济的、政治的、军事的。扩大政策、邻国政策等都是欧盟常用的政策工具。一般而言，政策工具包含了不同的类型和范围。就欧盟来说，每项大的政策领域都是重要政策工具，如扩大政策、区域政策、邻国政策、东部伙伴关系政策、移民政策、共同外交与安全政策等。但每项政策领域下面，又包含相应的政策工具。如区域政策包含的政策工具就有结构基金、聚合基金、预加入工具、共同体倡议和欧洲投资银行贷款等。在这些政策工具下面又可分为不同的工具类别。如区域政策中的结构基金就包括欧洲地区发展基金、欧洲社会基金、欧洲农业保证与指导基金、渔业指导融资工具等。卡伦·史密斯在其著作《变化世界中的欧盟外交政策》中，较早地对欧盟政策工具做了细致的分类，但未对工具属性做出具体说明。这很大程度上源自于中西方理解的差异，西方想当然地认为欧盟实施的很多政策内容是一种政策工具，而在中国的研究语境中，有些内容未必能被称作政策工具，或者一般不称作政策工具。

依据笔者的理解，西方学者在提到政策工具时，往往出于“去政治化”考虑，而把政策的执行看作一种技术性工作，执行政策工具的官僚也自然而然地被称为技术官僚，决策的过程也就是选择决策工具以实现最优效果的过程。

4．中东欧国家

本书中提到的中东欧国家专指中东欧16国，它们分别是：波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、保加利亚、罗马尼亚、塞尔维亚、黑山、克罗地亚、马其顿、波斯尼亚与黑塞哥维那、阿尔巴尼亚。

5．其他专业术语

对于欧盟一些专门术语的解释，欧盟官方网站专门开辟了一个栏目，叫作“欧盟术语解释”（EU Terminology Explained），列举了一些容易引起模糊和误解的专业术语。如“欧盟既有法律成果”（Acquis Communautaire，法语的意思是“得到一致同意的东西”）、“哥本哈根标准”（Copenhagen Criteria）等，读者可做参考。